Quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới trong thời đại Web3: Một thách thức mới

Với sự phát triển không ngừng của công nghệ blockchain, các chuỗi công khai như Ethereum đã cho thấy tiềm năng to lớn để trở thành internet giá trị thế hệ tiếp theo. Những mạng lưới này như một cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu, có đặc điểm truyền dữ liệu điểm đến điểm, truy cập không tốn chi phí, thông tin công khai minh bạch và không thể sửa đổi. Tuy nhiên, đặc điểm cốt lõi của sự phi tập trung cũng dẫn đến môi trường mạng thiếu sự giám sát hiệu quả, các hoạt động tội phạm đang có xu hướng quốc tế hóa và tinh vi hơn. Hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống đã khó có thể đối phó với các loại tội phạm mới này.

Tình huống này đang thúc đẩy các quốc gia thực hiện cải cách lớn đối với các hệ thống hiện có. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá những rủi ro pháp lý mà những người làm trong lĩnh vực Web3 phải đối mặt khi ra nước ngoài.

Cơ sở của quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật: Khái niệm chủ quyền

Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên quốc gia và thực thi pháp luật, chúng ta cần hiểu khái niệm cốt lõi này là chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, nó trao cho các quốc gia quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng chủ quyền của nhau, không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.

Dựa trên điều này, việc thực thi quyền tài phán có thể được chia thành "thực thi quyền nội bộ" và "thực thi quyền đối ngoại". Thực thi quyền nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực thi quyền đối ngoại thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh vi phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới như một loại "quyền tài phán thực thi", chắc chắn sẽ bị hạn chế nghiêm ngặt.

Cần lưu ý rằng trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lạm dụng quyền tài phán dài tay, thực hiện quyền tài phán hình sự và thi hành pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành động này thực sự là sự lạm dụng quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới.

Thực tiễn tư pháp hình sự và thực thi pháp luật xuyên biên giới của Trung Quốc

Các cơ quan tư pháp của Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định có quyền tài phán đối với các nghi phạm và hành vi liên quan, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.

Xác định quyền tài phán

Trung Quốc chủ yếu xác định quyền tài phán qua ba cách:

1. Thẩm quyền thuộc về cá nhân: đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
2. Bảo vệ quyền tài phán: Đối với công dân nước ngoài thực hiện hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc ở nước ngoài.
3. Quyền tài phán phổ quát: Phát sinh từ các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.

Ngoài ra, "nguyên tắc tội phạm kép" là tiêu chí quan trọng trong việc xem xét, tức là hành vi phạm tội phải được công nhận là tội phạm trong cả luật của quốc gia yêu cầu và quốc gia bị yêu cầu.

Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến triển vụ án

Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở của quyền tài phán và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định phạm vi hỗ trợ tư pháp hình sự, bao gồm việc giao nhận văn bản, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng và nhiều khía cạnh khác.

Chủ thể đề nghị hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc có tồn tại hiệp định liên quan với quốc gia được yêu cầu hay không. Trong trường hợp có hiệp định, thì các cơ quan liên hệ với nước ngoài như Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, v.v. sẽ đề nghị trong phạm vi quyền hạn của họ; nếu không có hiệp định, thì sẽ được giải quyết qua con đường ngoại giao.

Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới gần đây

Gần đây, Viện kiểm sát quận Jing'an, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản tiền điện tử. Vụ án này liên quan đến một băng nhóm lừa đảo lớn ở nước ngoài, đã giả mạo "giáo viên dày dạn kinh nghiệm" để dụ dỗ nạn nhân đầu tư vào tiền điện tử.

Cơ quan công an thông qua việc theo dõi tài chính và truy tìm hành trình hành động đã phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo qua mạng viễn thông xuyên biên giới. Băng nhóm này đã thành lập nhiều trang web "cá cược" hoặc nền tảng đầu tư dưới danh nghĩa công ty để lừa đảo nạn nhân đầu tư.

Cần lưu ý rằng cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài, mà thực hiện việc kiểm soát chặt chẽ trong nước, cuối cùng đã bắt giữ được 59 nghi phạm tội phạm trở về Trung Quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp ước hỗ trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do hiệu quả thấp, thủ tục rườm rà và các lý do khác.

Kết luận

Cần phải làm rõ rằng việc tham gia vào các hoạt động liên quan đến Web3 không có nghĩa là nhất thiết phải cấu thành tội phạm. Hiện nay, sự hiểu lầm của xã hội về những người làm việc trong lĩnh vực Web3 phần nào bắt nguồn từ các chính sách quản lý liên quan và một số hành vi "thực thi pháp luật theo lợi ích". Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc ở nước ngoài lợi dụng tài sản mã hóa để thực hiện các hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc, thì ngay cả khi đang ở nước ngoài, họ cũng khó mà thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Do đó, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 cần phải hành động cẩn trọng và tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan khi tiến hành kinh doanh.