Üç sanal para işletmesi, Kara Para Aklama ile Mücadele Yasası'nı ihlal etti, Mali Otorite ağır ceza olarak 300.000 Yeni Tayvan Doları'ndan fazla para cezası verdi.
Finansal İstikrar Kurulu'nun en son duyurusuna göre, üç sanal para işletmesi, Kara Para Aklama önleme faaliyetlerindeki uygunsuzluk nedeniyle toplamda 3 milyon Yeni Tayvan Doları'ndan fazla ceza almıştır, bu da düzenleyici otoritenin Kara Para Aklama ve terörizmin finansmanının önlenmesine verdiği önemi vurgulamaktadır.
Sertifika Ofisi, Hoya Digital Technology, Chain Technology Co. ve Pioneer Digital Technology'nin 2024 yılının Kasım ve Aralık ayları arasında Finansal Denetim Kurumu'nun Kara Para Aklama ve Terörizmin Finansmanıyla Mücadele Projesi denetimlerine tabi tutulduğunu ve her birinin eksiklikler tespit edildiğini bildirdi; bu nedenle her birine para cezası verilmiştir. Aşağıda her bir davanın ayrıntıları bulunmaktadır:
Hea Digital Teknoloji 150.000 TL ceza aldı.
Finansal İstikrar Kurumu, HeYa Dijital Teknoloji A.Ş. (bundan sonra "HeYa Şirketi" olarak anılacaktır) hakkında Kara Para Aklama Yasası'nın 5. Maddesi, 8. Maddesi ve 13. Maddesi uyarınca HeYa Şirketi'ne 1.500.000 Yeni Tayvan Doları ceza kesildiğini açıkladı.
(a) İç kontrol sistemi ve risk değerlendirmesi açısından, düşük riskli gerçek kişisel müşterilere iş ilişkisi kurma amacını ve niteliğini anlamak için bilgi edinilmemesi, müşterinin gerçek faydalanıcısının mevcut yabancı hükümetin önemli siyasi görevlerini yürütmesi durumunda risk değerlendirme işlemlerinin, belirlenen inceleme formuna göre yüksek riskli müşteri eşiğini karşılamadığı gibi durumlar. (b) Müşteri risk değerlendirmesinin gerçekleştirilmemesi, yüksek riskli müşterilere yönelik müşteri incelemesi ve düzenli inceleme işlemlerinin yapılmaması, uyarı müşterilerinin hesaplarının kapatılması ve tasfiye edilmesi gibi durumlar. (c) İşlemlerin sürekli izlenmesi konusunda, bankanın dolandırıcılık ile ilgili müşterileri bildirmesi durumunda, güven hesaplarının bloke edilmesi, ancak şüpheli kara para aklama işlemlerinin (STR) rapor edilmesi için değerlendirilmemesi, şüpheli işlem uyarısı tetikleyen işlemlerin yeterince araştırılmaması gibi durumlar. (d) Kayıtların saklanması konusunda, isim kontrol işlemlerinin değerlendirme kayıtlarının yeterince tutulmaması gibi durumlar.
Lian Ke şirketi 1.02 milyon yuan ceza aldı.
Lian Ke A.Ş. (bundan sonra "Lian Ke Şirketi" olarak anılacaktır), 56574839201 Yeni Tayvan Doları para cezası vermiştir, "Kara Para Aklama" ve "Kişisel Verilerin Korunması Kanunu" ile ilgili hükümlerine dayanarak.
(1) Şüpheli kara para aklama veya terörizmin finansmanı işlemleriyle ilgili olarak, beyan edilmesi gereken durumların araştırılmasında ve değerlendirilmesinde eksiklikler var. (2) Müşteri inceleme önlemlerinin, yüksek riskli müşterilere yönelik olarak güçlendirilmiş inceleme yapmamış olması veya varlık ve fon kaynağını doğrulamayı içeren destekleyici belgelerin saklanmaması gibi durumlar var. (3) İşlemlerin sürekli izlenmesinde, bankanın dolandırıcılık ile ilgili olarak bildirdiği müşterilerin kimliğini yeniden doğrulamamış olmaları gibi durumlar var. (4) Ayrıca, müşterinin kişisel bilgilerinin dış bir şirket sisteminde saklanması ve uygun güvenlik önlemlerinin alınmaması gibi durumlar var.
Topraklama Dijital 50 bin lira ceza aldı
Pioneer Digital Technology A.Ş. (bundan sonra "Pioneer Digital Şirketi" olarak anılacaktır), ana ihlali müşteri incelemesini yeterince yerine getirmemek olan, 500.000 Yeni Tayvan Doları para cezasına çarptırılmıştır.
(1) Şüpheli kara para aklama veya terör finansmanı işlemleri için, rapor edilip edilmediği gibi soruşturma ve değerlendirmede eksiklikler bulunmaktadır. (2) Müşteri inceleme önlemleri kapsamında, yüksek riskli müşterilere yönelik ilave inceleme yapılmaması veya zenginlik ve fon kaynaklarını doğrulamadan yeterli destekleyici belgeler tutmadan hesap açılmasına onay verilmesi gibi durumlar bulunmaktadır. (3) İşlem sürekli izleme işlemleri kapsamında, banka tarafından dolandırıcılık ile ilişkilendirilen müşterilerin kimliklerinin yeniden doğrulanmaması gibi durumlar bulunmaktadır. (4) Ayrıca, müşteri kişisel bilgilerinin dış şirket sistemlerinde saklanması ve uygun güvenlik önlemlerinin olmaması gibi durumlar bulunmaktadır.
Örnek İnceleme: İlk Ceza Makbuzundan Sektör Devi Olmaya, VASP Kara Para Aklama Önleme Cezalandırma Çağına Girdi
Bu üç teknoloji şirketinin ceza alması bir istisna değil. Tayvan Finansal Denetim Kurulu'nun sanal varlık hizmet sağlayıcılarına (VASP) yönelik denetim dinamiklerine bakıldığında, ceza uygulamaları artık norm haline gelmiş ve giderek sıkılaştırılmaktadır.
İlk ceza: Ağdaki coin işlemleri başladı.
Temmuz 2024'te, Tayvan Finansal Denetleme Komisyonu (金管會), VASP'ler için ilk kez ceza kesmeye başladı ve bu süreç, 王牌數位創新股份有限公司 (ACE borsası ) ile başladı. Şirket, KYC'yi uygulamadığı, müşteri varlık kaynaklarını doğrulamadığı, şüpheli kara para aklama işlemlerini bildirmediği ve iç kontrol mekanizmalarının eksik olduğu gibi eksikliklerden dolayı 1.520.000 Yeni Tayvan Doları ceza aldı ve Tayvan sanal varlık alanında kara para aklama karşıtı ilk ceza davası oldu.
Bu ceza, yetkili makamın sanal varlık endüstrisinin yasal uyum standartlarının resmen yürürlüğe girdiğinin sembolüdür ve sonraki VASP denetimleri ve cezaları için bir başlangıç noktası oluşturur. Daha sonra, faaliyetlerine son veren coin (Rybit), Kara Para Aklama ve kişisel veri koruma yönetmeliklerine uymadığı için 1.020.000 Tayvan Doları ceza aldı.
Sektörün önde gelenleri de muaf kalmadı: MaiCoin ve CoinEx ağır cezalara çarptırıldı.
2024 yılının Kasım ayında, Tayvan'daki iki büyük borsa devi MaiCoin Grubu ( Modern Varlık Teknolojileri Ltd. Şti. ) ve Bito Grubu ( Bito ), toplamda 1.5 milyon Yeni Tayvan Doları ceza aldı. Finansal Denetim Kurumu, Kara Para Aklama ile Mücadele Yasası'nın 5., 7., 8. ve 10. maddelerine dayanarak ceza uyguladı.
Tayvan Maliye İzleme Kurumu, sanal varlık hizmet sağlayıcıları (VASP) için Kara Para Aklama ile ilgili denetimleri güçlendireceğini açıkça ifade etti. Gelecekte denetim sıklığı ve ceza gücü daha da artabilir.
Bu makalede üç sanal para kuruluşunun Kara Para Aklama ile ilgili yasaları ihlal ettiği, Finansal Denetim Kurulu'nun 300.000 Yeni Tayvan Doları'ndan fazla ağır ceza verdiği belirtiliyor. Bu en erken olarak Zincir Haberleri ABMedia'da ortaya çıktı.
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
Üç sanal para işletmesi, Kara Para Aklama ile Mücadele Yasası'nı ihlal etti, Mali Otorite ağır ceza olarak 300.000 Yeni Tayvan Doları'ndan fazla para cezası verdi.
Finansal İstikrar Kurulu'nun en son duyurusuna göre, üç sanal para işletmesi, Kara Para Aklama önleme faaliyetlerindeki uygunsuzluk nedeniyle toplamda 3 milyon Yeni Tayvan Doları'ndan fazla ceza almıştır, bu da düzenleyici otoritenin Kara Para Aklama ve terörizmin finansmanının önlenmesine verdiği önemi vurgulamaktadır.
Sertifika Ofisi, Hoya Digital Technology, Chain Technology Co. ve Pioneer Digital Technology'nin 2024 yılının Kasım ve Aralık ayları arasında Finansal Denetim Kurumu'nun Kara Para Aklama ve Terörizmin Finansmanıyla Mücadele Projesi denetimlerine tabi tutulduğunu ve her birinin eksiklikler tespit edildiğini bildirdi; bu nedenle her birine para cezası verilmiştir. Aşağıda her bir davanın ayrıntıları bulunmaktadır:
Hea Digital Teknoloji 150.000 TL ceza aldı.
Finansal İstikrar Kurumu, HeYa Dijital Teknoloji A.Ş. (bundan sonra "HeYa Şirketi" olarak anılacaktır) hakkında Kara Para Aklama Yasası'nın 5. Maddesi, 8. Maddesi ve 13. Maddesi uyarınca HeYa Şirketi'ne 1.500.000 Yeni Tayvan Doları ceza kesildiğini açıkladı.
(a) İç kontrol sistemi ve risk değerlendirmesi açısından, düşük riskli gerçek kişisel müşterilere iş ilişkisi kurma amacını ve niteliğini anlamak için bilgi edinilmemesi, müşterinin gerçek faydalanıcısının mevcut yabancı hükümetin önemli siyasi görevlerini yürütmesi durumunda risk değerlendirme işlemlerinin, belirlenen inceleme formuna göre yüksek riskli müşteri eşiğini karşılamadığı gibi durumlar. (b) Müşteri risk değerlendirmesinin gerçekleştirilmemesi, yüksek riskli müşterilere yönelik müşteri incelemesi ve düzenli inceleme işlemlerinin yapılmaması, uyarı müşterilerinin hesaplarının kapatılması ve tasfiye edilmesi gibi durumlar. (c) İşlemlerin sürekli izlenmesi konusunda, bankanın dolandırıcılık ile ilgili müşterileri bildirmesi durumunda, güven hesaplarının bloke edilmesi, ancak şüpheli kara para aklama işlemlerinin (STR) rapor edilmesi için değerlendirilmemesi, şüpheli işlem uyarısı tetikleyen işlemlerin yeterince araştırılmaması gibi durumlar. (d) Kayıtların saklanması konusunda, isim kontrol işlemlerinin değerlendirme kayıtlarının yeterince tutulmaması gibi durumlar.
Lian Ke şirketi 1.02 milyon yuan ceza aldı.
Lian Ke A.Ş. (bundan sonra "Lian Ke Şirketi" olarak anılacaktır), 56574839201 Yeni Tayvan Doları para cezası vermiştir, "Kara Para Aklama" ve "Kişisel Verilerin Korunması Kanunu" ile ilgili hükümlerine dayanarak.
(1) Şüpheli kara para aklama veya terörizmin finansmanı işlemleriyle ilgili olarak, beyan edilmesi gereken durumların araştırılmasında ve değerlendirilmesinde eksiklikler var. (2) Müşteri inceleme önlemlerinin, yüksek riskli müşterilere yönelik olarak güçlendirilmiş inceleme yapmamış olması veya varlık ve fon kaynağını doğrulamayı içeren destekleyici belgelerin saklanmaması gibi durumlar var. (3) İşlemlerin sürekli izlenmesinde, bankanın dolandırıcılık ile ilgili olarak bildirdiği müşterilerin kimliğini yeniden doğrulamamış olmaları gibi durumlar var. (4) Ayrıca, müşterinin kişisel bilgilerinin dış bir şirket sisteminde saklanması ve uygun güvenlik önlemlerinin alınmaması gibi durumlar var.
Topraklama Dijital 50 bin lira ceza aldı
Pioneer Digital Technology A.Ş. (bundan sonra "Pioneer Digital Şirketi" olarak anılacaktır), ana ihlali müşteri incelemesini yeterince yerine getirmemek olan, 500.000 Yeni Tayvan Doları para cezasına çarptırılmıştır.
(1) Şüpheli kara para aklama veya terör finansmanı işlemleri için, rapor edilip edilmediği gibi soruşturma ve değerlendirmede eksiklikler bulunmaktadır. (2) Müşteri inceleme önlemleri kapsamında, yüksek riskli müşterilere yönelik ilave inceleme yapılmaması veya zenginlik ve fon kaynaklarını doğrulamadan yeterli destekleyici belgeler tutmadan hesap açılmasına onay verilmesi gibi durumlar bulunmaktadır. (3) İşlem sürekli izleme işlemleri kapsamında, banka tarafından dolandırıcılık ile ilişkilendirilen müşterilerin kimliklerinin yeniden doğrulanmaması gibi durumlar bulunmaktadır. (4) Ayrıca, müşteri kişisel bilgilerinin dış şirket sistemlerinde saklanması ve uygun güvenlik önlemlerinin olmaması gibi durumlar bulunmaktadır.
Örnek İnceleme: İlk Ceza Makbuzundan Sektör Devi Olmaya, VASP Kara Para Aklama Önleme Cezalandırma Çağına Girdi
Bu üç teknoloji şirketinin ceza alması bir istisna değil. Tayvan Finansal Denetim Kurulu'nun sanal varlık hizmet sağlayıcılarına (VASP) yönelik denetim dinamiklerine bakıldığında, ceza uygulamaları artık norm haline gelmiş ve giderek sıkılaştırılmaktadır.
İlk ceza: Ağdaki coin işlemleri başladı.
Temmuz 2024'te, Tayvan Finansal Denetleme Komisyonu (金管會), VASP'ler için ilk kez ceza kesmeye başladı ve bu süreç, 王牌數位創新股份有限公司 (ACE borsası ) ile başladı. Şirket, KYC'yi uygulamadığı, müşteri varlık kaynaklarını doğrulamadığı, şüpheli kara para aklama işlemlerini bildirmediği ve iç kontrol mekanizmalarının eksik olduğu gibi eksikliklerden dolayı 1.520.000 Yeni Tayvan Doları ceza aldı ve Tayvan sanal varlık alanında kara para aklama karşıtı ilk ceza davası oldu.
Bu ceza, yetkili makamın sanal varlık endüstrisinin yasal uyum standartlarının resmen yürürlüğe girdiğinin sembolüdür ve sonraki VASP denetimleri ve cezaları için bir başlangıç noktası oluşturur. Daha sonra, faaliyetlerine son veren coin (Rybit), Kara Para Aklama ve kişisel veri koruma yönetmeliklerine uymadığı için 1.020.000 Tayvan Doları ceza aldı.
Sektörün önde gelenleri de muaf kalmadı: MaiCoin ve CoinEx ağır cezalara çarptırıldı.
2024 yılının Kasım ayında, Tayvan'daki iki büyük borsa devi MaiCoin Grubu ( Modern Varlık Teknolojileri Ltd. Şti. ) ve Bito Grubu ( Bito ), toplamda 1.5 milyon Yeni Tayvan Doları ceza aldı. Finansal Denetim Kurumu, Kara Para Aklama ile Mücadele Yasası'nın 5., 7., 8. ve 10. maddelerine dayanarak ceza uyguladı.
Tayvan Maliye İzleme Kurumu, sanal varlık hizmet sağlayıcıları (VASP) için Kara Para Aklama ile ilgili denetimleri güçlendireceğini açıkça ifade etti. Gelecekte denetim sıklığı ve ceza gücü daha da artabilir.
Bu makalede üç sanal para kuruluşunun Kara Para Aklama ile ilgili yasaları ihlal ettiği, Finansal Denetim Kurulu'nun 300.000 Yeni Tayvan Doları'ndan fazla ağır ceza verdiği belirtiliyor. Bu en erken olarak Zincir Haberleri ABMedia'da ortaya çıktı.