Jurisdição e aplicação da lei transfronteiriça na era Web3: um novo desafio

Com o contínuo desenvolvimento da tecnologia blockchain, blockchains públicos como o Ethereum já mostraram um enorme potencial para se tornarem a próxima geração da internet de valor. Essas redes, como infraestrutura pública global, possuem características de transmissão de dados ponto a ponto, acesso a custo zero, e informação pública, transparente e imutável. No entanto, a característica central da descentralização também resulta na falta de regulação eficaz no ambiente da rede, levando a uma tendência de internacionalização e ocultação de várias atividades criminosas. Os sistemas tradicionais de jurisdição penal transfronteiriça e de aplicação da lei já têm dificuldades em lidar com esses novos tipos de crime.

Esta situação está a impulsionar reformas significativas nos sistemas existentes em vários países. Este artigo irá explorar os riscos legais associados à saída de profissionais de Web3, com base nas disposições legais relevantes na China.

Jurisdição e Execução Penal Transfronteiriças: O Conceito de Soberania

Antes de discutir a jurisdição e a aplicação da lei em matéria criminal transfronteiriça, precisamos entender o conceito central de soberania. A soberania é a pedra angular do sistema de direito internacional moderno, conferindo aos estados o poder supremo e final dentro de seus territórios. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que os países respeitem a soberania uns dos outros e não interfiram nos assuntos internos de outros estados.

Com base nisso, o exercício da jurisdição pode ser dividido em "exercício de direitos internos" e "exercício de direitos externos". O exercício de direitos internos é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício de direitos externos é estritamente limitado, a fim de evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição e a aplicação da lei transfronteiriças, como uma "jurisdição de aplicação da lei", estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.

É importante notar que, nos últimos anos, alguns países desenvolvidos têm abusado da jurisdição extraterritorial, aplicando jurisdição criminal e fiscalização a empresas e indivíduos no exterior, o que na verdade é um abuso da jurisdição e fiscalização criminal transfronteiriça.

Jurisdição penal transfronteiriça e prática de aplicação da lei na China

As autoridades judiciais na China precisam, em primeiro lugar, determinar a jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e suas ações, para depois solicitar assistência a estrangeiros através de procedimentos de cooperação judicial penal.

Determinação da jurisdição

A China determina a sua jurisdição principalmente de três maneiras:

1. Jurisdição pessoal: relativa a crimes cometidos por cidadãos chineses no exterior.
2. Jurisdição protetora: em relação a crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses.
3. Jurisdição universal: derivada de tratados internacionais ou outras obrigações de direito internacional.

Além disso, o "princípio da dupla criminalidade" é um critério importante de revisão, ou seja, a conduta criminosa é reconhecida como crime tanto na legislação do país requerente quanto na do país solicitado.

Pedido de assistência na justiça criminal e avanço do caso

A assistência judicial penal é a base da jurisdição penal e da aplicação da lei transfronteiriça. A Lei de Assistência Judicial Penal Internacional da China estabelece o âmbito da assistência judicial penal, incluindo a entrega de documentos, a investigação e coleta de provas, a organização de testemunhas para depor, entre outros aspectos.

O sujeito que apresenta o pedido de assistência judiciária criminal depende da existência de tratados relevantes entre a China e o país solicitado. Em caso de haver tratados, o pedido é feito dentro da esfera de competência do Ministério da Justiça, da Comissão Nacional de Supervisão e outras entidades de contacto externo; na ausência de tratados, a questão é resolvida por via diplomática.

Análise de Casos Recentes de Fraude com Ativos Cripto Transfronteiriços

Recentemente, o Ministério Público do distrito de Jing'an, em Xangai, anunciou um caso de fraude transfronteiriça envolvendo ativos criptográficos. O caso envolve uma grande organização criminosa no exterior que enganou as vítimas para investir em criptomoedas, fingindo ser "mentores experientes".

As autoridades policiais, através do rastreamento de fundos e da análise de trajetórias de ações, descobriram que se trata de um grupo de fraude telefónica transfronteiriço. Este grupo estabeleceu vários sites de "jogos de azar" ou plataformas de investimento sob a forma de empresas, enganando as vítimas para que investissem.

É importante notar que as autoridades não solicitaram assistência ao exterior, mas realizaram um controle rigoroso dentro do país, resultando na captura de 59 suspeitos de crimes que retornaram à China. Isso reflete que, embora a China tenha assinado tratados de assistência judiciária criminal com muitos países, a taxa de utilização real é baixa, possivelmente devido a ineficiências e procedimentos complicados.

Conclusão

É importante esclarecer que estar envolvido em negócios relacionados ao Web3 não significa necessariamente cometer um crime. A atual percepção errônea da sociedade sobre os profissionais do Web3 é, em parte, decorrente das políticas regulatórias e de algumas ações de "aplicação da lei motivadas por lucro". No entanto, se cidadãos chineses utilizarem ativos criptográficos no exterior como uma fachada para cometer crimes contra cidadãos chineses, mesmo estando fora do país, será difícil escapar das sanções do direito penal chinês. Portanto, os profissionais do Web3 devem agir com cautela ao conduzir seus negócios e cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes.