Komisi Pengawas Keuangan Taiwan hari ini (26) mengumumkan dua kasus dihukum karena melanggar Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang, perusahaan terlibat adalah MaiCoin Ltd dan BiTrust Technology Co., Ltd, keduanya didenda 1,5 juta dolar Taiwan.
Berdasarkan informasi yang dikeluarkan oleh Otoritas Pengawas Keuangan, Modern Wealth telah dinyatakan melanggar banyak peraturan terkait pencegahan Pencucian Uang, seperti tidak melakukan pemeriksaan pelanggan dan pemantauan transaksi sesuai dengan ketentuan, serta tidak melaporkan laporan transaksi mencurigakan tepat waktu.
OJK menemukan dalam penyelidikan:
Kegagalan dalam pemeriksaan pelanggan: Tidak dapat melakukan pemeriksaan pelanggan yang diperkuat sesuai dengan peraturan.
Pemantauan perdagangan tidak efektif: pola perdagangan mencurigakan yang diungkapkan oleh FSC tidak dimonitor, dan ambang batas yang sesuai tidak ditetapkan untuk risiko pelanggan yang berbeda.
Catatan tidak lengkap: Tidak dapat merekam dengan tepat situasi transaksi pelanggan.
Diduga diproses secara tidak semestinya: tidak menyelidiki transaksi mencurigakan, dan tidak melaporkannya ke departemen terkait dalam batas waktu yang ditentukan oleh hukum.
Kasus lain melibatkan perusahaan pertukaran kripto, OJK menunjukkan bahwa perusahaan ini memiliki sejumlah kekurangan dalam operasi Pencucian Uang dan pemberantasan pendanaan terorisme, termasuk tidak dapat mengidentifikasi pemilik manfaat yang sebenarnya dari klien korporat, tidak efektif dalam memantau transaksi klien berisiko tinggi, dan sebagainya. Pelanggaran utama termasuk:
Pemeriksaan pelanggan risiko tinggi yang kurang efektif: Tidak dapat memahami sepenuhnya hubungan bisnis antara pelanggan dan perusahaan, dan tidak mengkonfirmasi sumber kekayaan pelanggan risiko tinggi.
Kurangnya Pengawasan Transaksi: Tidak memeriksa secara detail apakah transaksi pelanggan sesuai dengan karakteristik risikonya.
Kehilangan catatan: Tidak dapat merekam data transaksi secara lengkap.
Kekurangan Penanganan Transaksi Mencurigakan: Beberapa transaksi yang mencurigakan Pencucian Uang atau terorisme tidak memicu peringatan, dan tidak ada penyelidikan yang dilakukan.
OJK menyatakan bahwa tindakan disiplin terhadap dua perusahaan ini bertujuan untuk menegaskan tekad pemerintah dalam memerangi Pencucian Uang dan pendanaan terorisme, serta memperingatkan Institusi Keuangan terkait untuk memperkuat pengendalian internal guna memastikan kepatuhan terhadap persyaratan perundang-undangan. OJK mendorong semua Institusi Keuangan untuk segera meninjau mekanisme internal guna mencegah kemungkinan kejadian serupa di masa mendatang.
Sebelumnya, dua lagi platform perdagangan Taiwan, ACE dan Rybit, masing-masing didenda sebesar NT$ 1,52 juta dan NT$ 1,02 juta karena melanggar undang-undang anti pencucian uang, perlindungan data pribadi, dan peraturan lainnya. Rybit telah menangguhkan layanan kepada pengguna individu dan menutup setor NT$.
〈Otoritas Pengawasan Keuangan Taiwan Mengambil Tindakan Lagi! MaiCoin dan BitoGo Didenda 1,5 Juta TWD atas Pelanggaran Undang-Undang Anti Pencucian Uang〉Artikel ini pertama kali diterbitkan di Bloktitude. 01928374656574839201
Lihat Asli
Konten ini hanya untuk referensi, bukan ajakan atau tawaran. Tidak ada nasihat investasi, pajak, atau hukum yang diberikan. Lihat Penafian untuk pengungkapan risiko lebih lanjut.
Otoritas Pengawas Keuangan Taiwan Mengambil Tindakan Lagi! MaiCoin dan koin Didenda 150 Juta Taiwan koin Karena Melanggar Hukum Anti Pencucian Uang
Komisi Pengawas Keuangan Taiwan hari ini (26) mengumumkan dua kasus dihukum karena melanggar Undang-Undang Pencegahan Pencucian Uang, perusahaan terlibat adalah MaiCoin Ltd dan BiTrust Technology Co., Ltd, keduanya didenda 1,5 juta dolar Taiwan.
Berdasarkan informasi yang dikeluarkan oleh Otoritas Pengawas Keuangan, Modern Wealth telah dinyatakan melanggar banyak peraturan terkait pencegahan Pencucian Uang, seperti tidak melakukan pemeriksaan pelanggan dan pemantauan transaksi sesuai dengan ketentuan, serta tidak melaporkan laporan transaksi mencurigakan tepat waktu.
OJK menemukan dalam penyelidikan:
Kegagalan dalam pemeriksaan pelanggan: Tidak dapat melakukan pemeriksaan pelanggan yang diperkuat sesuai dengan peraturan.
Pemantauan perdagangan tidak efektif: pola perdagangan mencurigakan yang diungkapkan oleh FSC tidak dimonitor, dan ambang batas yang sesuai tidak ditetapkan untuk risiko pelanggan yang berbeda.
Catatan tidak lengkap: Tidak dapat merekam dengan tepat situasi transaksi pelanggan.
Diduga diproses secara tidak semestinya: tidak menyelidiki transaksi mencurigakan, dan tidak melaporkannya ke departemen terkait dalam batas waktu yang ditentukan oleh hukum.
Kasus lain melibatkan perusahaan pertukaran kripto, OJK menunjukkan bahwa perusahaan ini memiliki sejumlah kekurangan dalam operasi Pencucian Uang dan pemberantasan pendanaan terorisme, termasuk tidak dapat mengidentifikasi pemilik manfaat yang sebenarnya dari klien korporat, tidak efektif dalam memantau transaksi klien berisiko tinggi, dan sebagainya. Pelanggaran utama termasuk:
Pemeriksaan pelanggan risiko tinggi yang kurang efektif: Tidak dapat memahami sepenuhnya hubungan bisnis antara pelanggan dan perusahaan, dan tidak mengkonfirmasi sumber kekayaan pelanggan risiko tinggi.
Kurangnya Pengawasan Transaksi: Tidak memeriksa secara detail apakah transaksi pelanggan sesuai dengan karakteristik risikonya.
Kehilangan catatan: Tidak dapat merekam data transaksi secara lengkap.
Kekurangan Penanganan Transaksi Mencurigakan: Beberapa transaksi yang mencurigakan Pencucian Uang atau terorisme tidak memicu peringatan, dan tidak ada penyelidikan yang dilakukan.
OJK menyatakan bahwa tindakan disiplin terhadap dua perusahaan ini bertujuan untuk menegaskan tekad pemerintah dalam memerangi Pencucian Uang dan pendanaan terorisme, serta memperingatkan Institusi Keuangan terkait untuk memperkuat pengendalian internal guna memastikan kepatuhan terhadap persyaratan perundang-undangan. OJK mendorong semua Institusi Keuangan untuk segera meninjau mekanisme internal guna mencegah kemungkinan kejadian serupa di masa mendatang.
Sebelumnya, dua lagi platform perdagangan Taiwan, ACE dan Rybit, masing-masing didenda sebesar NT$ 1,52 juta dan NT$ 1,02 juta karena melanggar undang-undang anti pencucian uang, perlindungan data pribadi, dan peraturan lainnya. Rybit telah menangguhkan layanan kepada pengguna individu dan menutup setor NT$.
〈Otoritas Pengawasan Keuangan Taiwan Mengambil Tindakan Lagi! MaiCoin dan BitoGo Didenda 1,5 Juta TWD atas Pelanggaran Undang-Undang Anti Pencucian Uang〉Artikel ini pertama kali diterbitkan di Bloktitude. 01928374656574839201