La compétence pénale transfrontalière et l'application de la loi à l'ère Web3 : un nouveau défi

Avec le développement continu de la technologie blockchain, des blockchains publiques comme Ethereum montrent un potentiel énorme pour devenir l'Internet de la valeur de prochaine génération. Ces réseaux, en tant qu'infrastructures publiques mondiales, possèdent des caractéristiques telles que la transmission de données de point à point, l'accès sans coût, ainsi que la transparence de l'information et son caractère immuable. Cependant, la caractéristique centrale de la décentralisation a également conduit à un manque de régulation efficace dans l'environnement du réseau, et diverses activités criminelles présentent une tendance à l'internationalisation et à la clandestinité. Les systèmes traditionnels de juridiction pénale transfrontalière et d'application de la loi ont du mal à faire face à ces nouveaux types de criminalité.

Cette situation pousse les pays à réformer en profondeur les systèmes existants. Cet article examinera les risques juridiques liés à l'expatriation des professionnels du Web3 en partant des réglementations juridiques pertinentes en Chine.

Les bases de la compétence pénale transfrontalière et de l'application de la loi : le concept de souveraineté

Avant d'explorer la compétence et l'application de la loi pénale transfrontalières, nous devons comprendre le concept central de la souveraineté. La souveraineté est la pierre angulaire du système de droit international moderne, elle confère aux États le pouvoir suprême et définitif sur leur territoire. Parallèlement, le principe d'égalité des souverainetés exige que les États respectent la souveraineté des autres et ne s'immiscent pas dans les affaires intérieures des autres pays.

Sur cette base, l'exercice de la compétence peut être divisé en "exercice des droits internes" et "exercice des droits externes". L'exercice des droits internes est une manifestation directe de la souveraineté de l'État, tandis que l'exercice des droits externes est strictement limité afin d'éviter d'empiéter sur la souveraineté d'autres États. La compétence pénale transfrontalière et l'application de la loi, en tant que "compétence d'application de la loi", doivent nécessairement être strictement limitées.

Il convient de noter que ces dernières années, certains pays développés abusent de la compétence extraterritoriale pour exercer une juridiction pénale et des actions d'exécution contre des entreprises et des individus à l'étranger. Cette pratique constitue en réalité un abus de la juridiction pénale et de l'exécution transfrontalières.

Juridiction pénale transfrontalière et pratiques d'application de la loi en Chine

Les organes judiciaires chinois doivent d'abord établir leur compétence sur les suspects criminels concernés et leurs actes pour exercer une juridiction pénale transfrontalière et procéder à l'application de la loi. Ensuite, ils doivent demander une assistance à l'étranger par le biais de procédures d'entraide judiciaire pénale.

Détermination de la compétence

La Chine détermine principalement sa juridiction de trois manières :

1. Juridiction personnelle : concernant les actes criminels commis par des citoyens chinois à l'étranger.
2. Juridiction de protection : concernant les actes criminels commis à l'étranger par des citoyens étrangers nuisant à la Chine ou aux citoyens chinois.
3. Juridiction universelle : résultant d'un traité international ou d'une autre obligation de droit international.

De plus, le "principe de double incrimination" est un critère important d'examen, c'est-à-dire que l'acte criminel est reconnu comme un crime dans les lois du pays requis et du pays requérant.

Demande d'assistance en matière de justice pénale et avancement de l'affaire

L'assistance en matière de justice pénale est la base de la compétence pénale transfrontalière et de l'application de la loi. La "Loi chinoise sur l'assistance internationale en matière de justice pénale" définit le champ d'application de l'assistance en matière de justice pénale, y compris la signification des documents, l'enquête et la collecte de preuves, l'organisation de témoins pour témoigner, etc.

Le sujet de la demande d'assistance en matière de justice pénale dépend de l'existence d'un traité pertinent entre la Chine et le pays requis. En cas de traité, la demande est formulée par le ministère de la Justice, la Commission nationale de supervision et d'autres organismes de contact extérieur dans le cadre de leurs pouvoirs ; en l'absence de traité, la question est résolue par voie diplomatique.

Analyse des cas récents de fraude aux actifs cryptographiques transfrontaliers

Récemment, le parquet de Jing'an à Shanghai a publié une affaire de fraude transfrontalière impliquant des actifs numériques. Cette affaire concerne un grand groupe de fraudeurs à l'étranger qui a trompé les victimes en se faisant passer pour des "mentors expérimentés" afin de les inciter à investir dans des cryptomonnaies.

Les autorités policières ont découvert, grâce à la traçabilité des fonds et aux déplacements, qu'il s'agissait d'un groupe de fraude par télécommunications transfrontalier. Ce groupe a établi plusieurs sites de "jeux d'argent" ou plateformes d'investissement sous le nom d'une entreprise, incitant les victimes à investir.

Il est à noter que les autorités judiciaires n'ont pas demandé d'assistance à l'étranger, mais ont plutôt effectué une surveillance étroite sur le territoire national, ce qui a finalement conduit à l'arrestation de 59 suspects criminels revenus en Chine. Cela reflète que, bien que la Chine ait signé des traités d'entraide en matière pénale avec de nombreux pays, le taux d'utilisation réel est faible, ce qui peut être dû à une efficacité insuffisante et à des procédures compliquées.

Conclusion

Il est important de préciser que s'engager dans des activités liées au Web3 ne signifie pas nécessairement commettre un crime. Les malentendus de la société à l'égard des professionnels du Web3 proviennent en partie des politiques réglementaires connexes et de certaines pratiques de "contrôle axé sur le profit". Cependant, si des citoyens chinois utilisent des actifs cryptographiques à l'étranger comme prétexte pour commettre des crimes contre d'autres citoyens chinois, même s'ils se trouvent à l'étranger, ils ne pourront pas échapper aux sanctions du droit pénal chinois. Par conséquent, les professionnels du Web3 doivent agir avec prudence et respecter strictement les lois et réglementations pertinentes lorsqu'ils exercent leurs activités.