Riesgos legales para los profesionales de Web3 y cómo enfrentarlos

Recientemente, un caso de captura transprovincial que involucra a personal técnico de una empresa de billetera digital ha llamado la atención en la industria. Los empleados técnicos implicados en el caso fueron llevados a investigar por la policía local sin previo aviso, bajo el argumento de que algunos comerciantes asociados a su plataforma están sospechados de operar un casino en línea, y dicho empleado, como personal de mantenimiento técnico, está acusado de "ayudar a actividades delictivas de información en redes".

Este evento expuso la ceguera legal generalizada entre los profesionales de la industria Web3. Este artículo analizará los principales riesgos legales que enfrentan actualmente los puestos de trabajo en tecnología Web3 desde tres perspectivas y ofrecerá recomendaciones prácticas.

Riesgos legales en puestos técnicos

Muchos técnicos creen que simplemente proporcionan código según la demanda, y cómo se utiliza es asunto del cliente. Sin embargo, esta perspectiva proviene de una mala interpretación del principio de "neutralidad técnica". En la práctica judicial actual de nuestro país, la clave para determinar si se comete un delito radica en si el "servicio técnico" proporcionado ha tenido un "ayuda sustancial" a la criminalidad upstream.

Si el trabajo técnico ha tenido objetivamente el efecto de "reducir las barreras" para actividades criminales, como proporcionar transferencias anónimas, funciones de mezcla de monedas o medios para evadir KYC, ya no se considerará "neutral", sino "de asistencia".

Exposición al riesgo de los empleados de pequeñas plataformas

En comparación con las grandes plataformas de intercambio de activos virtuales, los pequeños proyectos de Web3 que carecen de mecanismos de cumplimiento adecuados son más propensos a convertirse en el objetivo principal de las autoridades de cumplimiento. Las razones incluyen:

1. Las pequeñas plataformas suelen tener personal en el país, lo que facilita la investigación.
2. Las plataformas pequeñas a menudo carecen de líneas de defensa de cumplimiento como la verificación de identidad KYC y la lucha contra el lavado de dinero AML;
3. Las pequeñas plataformas suelen tener deficiencias en su capacidad de cumplimiento y en sus mecanismos de respuesta.

Es importante señalar que, aunque las regulaciones recientes están destinadas a proteger la economía privada, estas protecciones se centran principalmente en las empresas establecidas que operan de manera conforme a la ley. En cuanto a los proyectos relacionados con criptomonedas que se encuentran en una zona gris legal, su capacidad para obtener exenciones políticas o defender sus derechos es bastante limitada debido a la falta de respaldo regulatorio.

Riesgos potenciales de trabajar a distancia con un alto salario

Muchos técnicos se sienten atraídos por el modelo de trabajo "teletrabajo + salario alto", pero a menudo pasan por alto los riesgos legales que pueden estar ocultos. Las señales de alto riesgo incluyen:

• La ubicación del registro del proyecto no está clara, el salario se paga en forma de moneda virtual;
• Falta un contrato laboral formal, solo se realizan arreglos de trabajo a través de herramientas de mensajería instantánea;
• El proyecto carece de auditorías de cumplimiento, procesos de KYC o sistemas de anti-lavado de dinero.

Estrategias de autoprotección para profesionales de Web3

Para protegerse en el ámbito de Web3, donde la regulación legal aún no está clara, los técnicos deben:

1. Realizar una debida diligencia antes de unirse al proyecto, prestando atención al lugar de registro del proyecto, la situación de auditoría, los sistemas de cumplimiento, etc.
2. Evitar participar en el desarrollo de módulos de funciones de alto riesgo, como la mezcla de monedas, transferencias anónimas, etc.
3. Mantener un registro de la comunicación con el equipo del proyecto, como evidencia para una posible autodeclaración.
4. En el acuerdo de cooperación técnica se debe establecer claramente que no se debe contactar directamente con los fondos de los usuarios, ni manejar información sensible, etc.
5. Si tiene dudas, consulte a un abogado profesional a tiempo para realizar un "chequeo de cumplimiento del proyecto".

Conclusión

Los profesionales de la tecnología Web3 deben reconocer que los encargados de hacer cumplir la ley, al juzgar los límites entre la tecnología y la ley, a menudo consideran el uso práctico de las herramientas tecnológicas y su impacto social. Establecer una conciencia básica sobre los riesgos legales y un pensamiento de prevención y control de cumplimiento es crucial para un desarrollo sólido en este campo emergente.